皆さん、こんにちは。本日は毎月第四月曜日の朝会で実施しているコンプライアンス研修でした。今回のコンプライアンス研修は、主に①コンプライアンス・マニュアル等改訂、策定について②個人情報の適切な取扱③意向把握・比較推奨販売と対応履歴の記録・証跡の徹底と記録方法の再確認について学びました。
コンプライアンス・マニュアル等改訂、策定については生命保険協会の代理店業務品質評価運営・日本損害保険協会の代理店業務品質評価・生命保険会社と損害保険会社の代理店監査に纏わる説明がありました。特に適合性確認は必ず意向確認・比較推奨販売の際に実施し、実施した事項を対応履歴に記入することを再度確認し強調しました。
個人情報の適切な取扱については個人情報の定義,情報漏洩の防止策,情報機器管理台帳に記載されているもの,個人情報機器の取扱,個人情報漏洩のケースを具体的に学びました。保険代理店に従事する社員は個人情報取扱者でありますので、不祥事故の実例や発生防止策の実例などを参考にして、日頃から細心の注意と個人情報の保護に努めていきます。
意向把握・比較推奨販売と対応履歴の記録・証跡の徹底と記録方法の再確認についてはWiseofficeに対応履歴を必ず残す,当初意向を記録する,比較推奨（意向の変化）を記録する,高齢者募集・乗換募集・転換募集・特定保険契約を記録する,アフターフォローの記録をするなど実演交えて学びました。
業務連絡として、2025年12月1日からソニー損保,東京海上ダイレクト,なないろ生命の商品の御案内が可能になります。お客さまにとって、保険商品の選択肢が増えることは、私達としても嬉しい限りです。
